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              2011年關于第四季度違規案件處理情況的通告

              放大字體  縮小字體 發布日期:2012-02-11
              銅之家訊:  為有效維護期貨市場正常交易秩序,切實保護投資者的合法權益,我所不斷提高科學監管水平,加強自律監管,嚴肅查處各類違規案件。
                    為有效維護期貨市場正常交易秩序,切實保護投資者的合法權益,我所不斷提高科學監管水平,加強自律監管,嚴肅查處各類違規案件?,F將2011年第四季度違規案件的處理情況通報如下:

                一、第四季度,我所共處理違規案件16起,涉及20家期貨公司會員的33位客戶(見附件)。

                二、上述違規案件均系客戶之間對敲交易。其中,法人客戶與自然人客戶之間對敲交易轉移資金6起;自然人客戶之間對敲交易轉移資金9起;自然人客戶之間對敲交易影響盤中價格1起。

                三、我所根據《上海期貨交易所違規處理辦法》的有關規定,對33位客戶進行了自律處罰,其中自然人客戶25位,法人客戶8位。在被處罰客戶中,我所對18位客戶給予了通報批評,并暫停其開倉交易1-6個月不等;對其余15位客戶給予了警告,并要求其今后加強對于自身賬戶的管理。

                請各會員及投資者切實提高合規意識和風險意識,加強賬戶管理,杜絕違規交易行為的發生。


                特此通告。


                附件: 2011年第四季度違規案件處理情況表
              附件:
              2011年第四季度違規案件處理情況表
              編號
              客戶名稱
              客戶類別
              違規事由
              處罰內容
              1
              徐某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易3個月
              2
              邊某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易2個月
              3
              莊某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易2個月
              4
              張某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易2個月
              5
              周某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易6個月
              6
              汪某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易6個月
              7
              任某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              9
              楊某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易6個月
              10
              金屬有限公司
              法人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              11
              唐某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易1個月
              12
              胡某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              13
              石某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易2個月
              14
              孫某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              15
              某燃化有限公司
              法人
              對敲交易
              影響價格
              警告
              16
              某石油有限公司
              法人
              對敲交易
              影響價格
              警告
              17
              武某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易3個月
              18
              某商貿有限公司
              法人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              19
              劉某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易5個月
              20
              付某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              21
              胡某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易6個月
              22
              某服飾有限公司
              法人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              23
              徐某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易4個月
              24
              江某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              25
              滕某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              26
              程某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易4個月
              27
              某電機有限公司
              法人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              28
              明某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易5個月
              29
              明某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              30
              何某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易4個月
              31
              侯某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              警告
              32
              裴某
              自然人
              對敲交易
              轉移資金
              通報批評、
              暫停開倉交易2個月
              33
              某金屬材料有限公司
              法人
              對敲交易
              轉移資金
              警告


              ○一二年二月六日(全球金屬網 OMETAL.COM)
               
               
               
               
              關鍵詞: 銅之家 違規案件

               

               
               
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